一、引言
2015年10月，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，明確提出“雙一流”建設的總體目標，統籌推進一流大學和一流學科建設將分三步走：第一步到2020年，若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科前列；第二步到2030年，更多的大學和學科進入世界一流行列，若干所大學進入世界一流前列，一批學科進入世界一流學科前列，高等教育整體實力顯著提升；第三步到本世紀中葉，一流大學和一流學科的數量和實力進入世界前列，基本建成高等教育強國。2022年2月，教育部、財政部、國家發展改革委印發《關於深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》。經國務院批准，“雙一流”建設高校及建設學科名單更新公佈，新一輪建設正式啟動。
自“雙一流”建設開展以來，習近平總書記多次發表重要講話，對“雙一流”的戰略目標、戰略部署、戰略路徑進行系統化深刻闡述。2023年5月29日，習近平在中共中央政治局第五次集體學習時再次強調，要加快建設教育強國，為中華民族偉大復興提供有力支撐。要把加快建設中國特色、世界一流的大學和優勢學科作為重中之重，大力加強基礎學科、新興學科、交叉學科建設，瞄準世界科技前沿和國家重大戰略需求推進科研創新，不斷提升原始創新能力和人才培養品質。
在教育強國建設過程中，大學如何將無限的熱情投入“雙一流”建設，拿出實實在在的舉措，創新出更具有效性的體制和機制，培養更多拔尖創新人才，解決更多“卡脖子”問題，成為高等教育領域最重要的課題。眾所周知，借鑒國際高等教育經驗是建設我國高等教育的重要途徑，“雙一流”建設也不例外，需要學習和吸收世界各國一流大學建設的成功經驗。與此同時，我國“雙一流”建設大學更應保持旺盛的創新意識，不斷創造新思想、新舉措和新招術，不斷積累和豐富發展經驗，“雙一流”建設才能大功告成。
二、一流大學和一流學科建設的國際經驗
世界各國在建設和發展一流大學和一流學科時，由於所處的歷史發展階段不同，社會經濟背景有較大差異，因此擁有的經驗不完全一樣，也形成了不同的模式和特點。但不同之中也存在共性。歸納起來，一流大學和一流學科建設的國際經驗大致可以分為以下五個方面。
（一）追求卓越是建設世界一流大學和一流學科的共識
卓越？卓越就是傑出，就是世界一流。卓越精神深刻影響著大學中的人和事。大多數一流大學都有追求卓越的精神，在辦學理念、人才培養、科學研究和社會服務等方面無不以追求卓越為宗旨。辦學理念方面，世界一流大學都有著清晰、特色的辦學定位。以美國大學為例，麻省理工學院是為了滿足美國工業市場對工程人才和技術人才的需求而創辦的；耶魯大學的培養目標堅持高起點、高定位，為全世界培養領袖人才。人才培養方面，一流大學擁有一流的生源品質，且無不努力弘揚科學和人文精神，以追求真理、推崇人文價值為目標，以培養“全人”為使命。科學研究方面，以增進人民福祉為使命，以服務社會需求為導向，是世界一流大學的共同特點。斯坦福大學與“矽谷”之間形成的產學研一體化、互利共贏的合作關係，對學校的發展功不可沒。卓越精神成就了大學的文化性格，塑造了大學的文化自信，引領著師生不斷追尋真理、勇攀科學高峰。由此可見，目標定位卓越是一流大學的共識，建設一流大學的關鍵是追求卓越，從各個方面向卓越發力，培養的人才要一流，科研要一流，社會服務也要一流，沒有卓越精神，世界一流大學也就無從談起。
（二）建設一流大學和一流學科就是要建設強大的師資隊伍
一流的師資隊伍是一流大學和一流學科建設的強大助推力，也是高校人才培養和科學研究的核心。一流大學都擁有世界級的領軍人才和師資隊伍，並採取多種措施優化師資隊伍結構和提高師資水準。以美國哈佛大學為例，截至2018年3月，其師資隊伍中共有157位諾貝爾獎、18位菲爾茲獎、14位圖靈獎和普利策獎獲得者，這些頂尖學者產出的高質量科研成果使得哈佛大學在國際上擁有極高的學術聲譽。培養和引進國際頂尖學者是建設世界一流大學的共識。為建設世界一流大學，拓展師資來源，多數一流大學對人事制度進行了調整，比如對新進教師採取“非升即走”和不留本校學生的政策，以刺激青年教師更快地成長，避免“近親繁殖”。除了拓展高素質教師的來源管道，大學還通過嚴格教師准入制度、加強教師入職指導、強化教師專業評估、提高學校行政管理水準等方式加強教師隊伍建設。例如，新加坡南洋理工大學對教職工實行合同管理制，每三年進行一次考核評估，通過評估激勵教師在學術上努力精進，確保教師隊伍的專業能力不斷提升。
（三）建設一流大學和一流學科就是要整合盡可能多的辦學資源
一流大學和一流學科建設對資源的需求是巨大的。如何獲得充裕的辦學經費是每所大學在發展過程中面臨的必然問題。儘管世界一流大學籌集辦學經費的辦法有所差異，但他們的總預算規模基本上是“碾壓式”的。美國一流大學的年度預算平均為四五十億美元；在英國，大學如果沒有三四十億英鎊的年收入，校長的心情就會忐忑不安。為什麼一流大學建設需要如此龐大的資金？這都是源於大學之間的競爭。學校要爭取更多更好的生源，很大程度上取決於是否有更多學生能夠享受到該校的獎學金。有些一流大學甚至承諾，只要學生能證明自己絕對優秀，他們就不會“因為經濟問題而上不起學”（這裏指的是世界上學費相對昂貴的大學）。
換言之，一流大學擁有更高比例的獎助學金吸引優秀生源。同理，大學的競爭還體現在對頂尖學者的爭奪上。儘管薪資並不是這些學者教授選擇高校的唯一因素，但預算更多的大學在吸納頂尖學者方面顯然擁有更大優勢。對教授而言，資源不僅是指優厚的薪資待遇，還有良好的科研實驗條件等。因此，已有的研究成果幾乎都有一樣的結論：要建設一流大學就要具備充足的資金和一流的資源支持。
那麼，經費從哪里來呢？國際經驗表明，一種來源是國家財政撥款。要建設一流大學，政府就要高投入或超常規投入，例如“東亞模式”和“歐洲大陸模式”。南洋理工大學之所以能夠以優厚的薪資網羅全球最優秀的人才，正是得益於新加坡充足的財政支持和校友捐贈。另一種來源則是市場競爭，其代表是“英美模式”，這一類大學獲取和配置經費主要依靠市場規則，政府投入也需要建立在競爭的原則之上。例如美國的斯坦福大學和麻省理工學院等學校，其在科研經費競爭中優勢明顯，來自政府的科研投入在學校的經費中佔有很大比重。相比之下，其他公立大學或州立大學從聯邦政府獲得的科研經費投入要少得多。同時，市場競爭倒逼大學向市場尋找資金，募捐即成為一流大學增加或補充辦學經費的重要管道，這部分資金主要來自校友、企業家和慈善家的主動捐贈。部分一流大學動輒向社會發佈大額募捐計畫，募捐目標少則三四十億美元，多則六七十億美元，加上根據市場變化而不斷調整的學生學費，一流大學的大規模投資問題得到瞭解決。資源保障的兩類模式各有優缺點，“東亞模式”和“歐洲大陸模式”對政府依賴性大，國家財政的壓力也較大；“英美模式”則對市場的依賴性強，籌資壓力大，受經濟波動的影響也較大，甚至有大學出現破產的情況，但“英美模式”也鍛煉和提升了大學領導的財政動員和整合能力。總之，無論是政府主導模式，還是市場競爭模式，雖然各有利弊，但都從一定程度上為建設一流大學提供了必要的經費保障。
資源依賴理論揭示出沒有資源是辦不好大學的，但我們也要認識到，只有充裕的資金並不一定能辦得好大學，經費對於建設一流大學的決定性程度有待進一步探討。大學經費是否充足？錢從哪里來？錢用在什麼地方？如何確保資源保障的延續性？這些問題都需要進行持續而有針對性的研究。
（四）建設一流大學和一流學科就是要做好學科佈局
從世界範圍看，一流大學幾乎沒有完全相同的學科佈局，大學學科發展和佈局存在差異性的特點。如何找到切合自身特點的學科佈局是一流大學建設的關鍵。一流大學佈局學科要解決三個主要問題：第一，建設好王牌專業，資源亦應該跟著王牌專業走。對於少數發展前景不良的學科，或拆或並或關閉，目的就是集中力量建設“拳頭”學科。斯坦福大學曾經撤銷了建築學學科，儘管該學科發展得不錯，但問題在於該學科若要進一步發展到全國前列則需要巨大投入，況且離它不遠的加州大學伯克利分校的建築學已經很強，這時就需要果斷決策，作出取捨。第二，重基礎學科發展。一流大學尤其重視基礎學科，其學科佈局基本呈現文理結合、理工兼具的特徵。哈佛大學強調學校的根本目標在於“培養全面發展的人、有廣泛同情心和判斷能力的人”。麻省理工學院作為一所理工科大學，也踐行著科學與人文相結合的理念，建立了與基礎學科、應用學科相匹配的人文社會科學體系。一流大學應重視基礎學科的原因還有一個未經證明的推斷，即大學貴在科研成果的根本性創新。如果沒有基礎學科的發展，創新將不復存在。第三，重視學科交叉。斯坦福大學、哈佛大學、牛津大學等世界一流大學通過設置交叉學科、開設跨專業課程、開展跨學科研究等多種方式培養跨學科人才，以此推進學科體系創新，推動科學研究突破。交叉學科是科學研究的最前沿，是最容易出成果的地方。人們普遍認為，諾貝爾獎幾乎都是在學科交叉地帶產生的，雖不能說沒有交叉學科就沒有諾貝爾獎的科研成果，但如果缺少學科交叉的意識和機制，缺少對學科交叉的支持與鼓勵，那一定是與建設世界一流學科的方向相違背的。
（五）建設一流大學就是要打好“國際牌”
國際化水準是衡量大學綜合實力的重要指標。良好的學術聲譽可以為大學吸引一流的學術隊伍、一流的學生，以及優良的學術資源，這些反過來會提升大學的學術聲譽，形成良性迴圈。一流大學通過舉辦國際會議、開展合作辦學等方式提高國際聲譽，塑造大學的國際品牌，獲取國際競爭優勢。耶魯大學開展國際化的目標是為全世界培養領袖級人才：要培養領袖級人才，就要求學生以世界為研究對象，主動探索，尤其是美國以外國家的任何社會和自然問題；要培養領袖級人才，就要求學生能夠走出校門，接觸和瞭解世界；要培養領袖級人才，學校的環境和氛圍必須是國際化的。對於耶魯大學而言，國際化只是一種舉措，成立國際化中心也只是手段，發展國際化的根本目的是為耶魯的人才培養目標——為世界培養領袖而服務。因此，國際化不是學校是否想做的一項工作，而是大學發展願景的反映。就新加坡而言，國際化也推動了其兩所國立大學的一流發展。南洋理工大學以優厚的待遇和充足的資源吸引和禮聘了大批世界頂尖人才，極大提升了其學術水準，使之成為世界級名校。“引進來”的同時還要“走出去”，新加坡國立大學為學生提供了豐富的海外留學機會，與多所世界頂尖大學簽訂合作培養專案，並在海外多個國家建立分校，助力其高等教育一步一步走向國際。新加坡國家雖小，但其國際化工作做得很有特色，有力推動了新加坡高等教育的發展。
三、為我國一流大學和一流學科建設支招
梳理國外一流大學和一流學科發展的共性經驗，能夠為我國一流大學和一流學科建設提供借鑒和啟發。我們認為，一流常常是變動不居的，對於一流大學和一流學科不能有宿命論的觀點，一流是可以建設的，但未必能永遠一流。沒有可持續發展的保障，一流也會有走下歷史舞臺的可能性。面對一流大學和一流學科建設，我們要保持清醒的頭腦，既要重視，也要冷靜分析。大學不能有“再努力也趕不上”的消極情緒，也不能因取得了一點成績就沾沾自喜、驕傲自滿。
（一）建設世界一流大學的建議
首先，建設世界一流大學要做好戰略謀劃。一流大學的建設者需要進一步打開視野，既要堅持“雙一流”建設總體目標的嚴肅性，持續加大對現有“雙一流”建設大學的支持力度，也要擺脫只有“好大學”才能建設一流的局限，要培育新的“衝刺特種兵”，可從中外合作辦學機構和民辦高校中優選出若干所大學，讓建設世界一流大學的隊伍多元化、特色化。
其次，建設世界一流大學需要樹立可持續發展的意識。一流大學不僅要建設當前的一流，也要做未來的一流，在高等教育整體發展中保持一流的水準。第一，大學要有衝擊世界一流的韌勁，要有參加長跑的耐力和信心；第二，大學要有辦學資源可持續保障的構想，改變依賴政府撥款的單一化管道局面；第三，大學要戒驕戒躁，克服“小富即安”的思想，不能被階段性成功沖昏了頭腦，必須長期保持風險意識，做到居安思危。
其三，建設世界一流大學需要創造中國經驗。國際經驗是需要尊重的，但更重要的是中國經驗和中國創新，在借鑒世界一流大學辦學成功經驗的同時，創造出屬於中國一流大學建設的“中國模式”，總結本土一流大學建設的實踐，形成中國經驗，貢獻中國智慧。這是我國一流大學建設實現“彎道超車”的法寶。
其四，建設世界一流大學需要營造學術友好型的氛圍。學術友好型的氛圍指的是在大學的教育教學中，實現教學愉快、科研愉快、創新愉快和服務愉快。精神力量是引領偉大行動的密碼，一旦大學在教育教學實踐中凝聚精神力量，營造出學術友好型的氛圍，就擁有了積極向上的精神引領，進而實現科學的重大創新。
其五，建設世界一流大學需要將中國大學變成重要的世界人才儲備庫。無視全球化、脫離國際化是很難建成一流大學的。我國要建設世界高等教育強國，就要確保高等教育強國的可持續發展，就不能不吸引世界範圍內的頂尖人才。如何吸引人才是一個需要持續探討的問題，大學必須在彙聚頂尖人才、留住頂尖人才和培養頂尖人才方面下更大功夫。
其六，要在條件許可的情況下建設我國一流大學創新中心。一流大學創新中心致力於記錄和研究我國“雙一流”建設過程中的創新思想和理念、創新的體制和機制、一流大學建設的方法和技術，不斷積累一流大學建設的經驗。在一流大學建設過程中一邊總結，一邊分享，讓不同學校互學互鑒，在更大範圍內促進我國大學共同進步。
（二）建設一流學科的建議
首先，建設一流學科需要設立學科特區。大學無特區，但學科發展應該有特區。學科特區是為一流學科建設提供更加便利的制度和政策，有利於營造學術友好的學科建設氛圍。在特區內，學科享有高度的學術自主權，學科建設有雄厚的資金保障，執行高度靈活的人才政策，這些都將是史無前例的。設立學科特區，一流學科建設的速度將會加快，特色也會更加鮮明。
其次，建設一流學科需要確保學科建設的資金源源不斷。確保資金投入的可持續性要雙管齊下：一是進一步加大政府投入，著眼於2035年建成教育強國的宏偉目標，在持續鞏固4%成果的基礎上，逐步把財政性教育經費占國民生產總值的比例提高。其中高等教育投入，特別是“一流學科”建設資金應獲得更可靠的保證；二是將大學資金來源多元化進一步落到實處，利用社會善款或捐贈扶持大學的學科建設。鼓勵一流大學主動積極地做好募捐工作，讓社會捐贈逐漸成為大學經費的重要支柱之一。
其三，建設一流學科要做好一流學科評估和分類建設，實現真正意義上的“以評促建”。進一步探索一流大學學科評估體系和標準，保障分類建設順利進行。評估的目的是更好地促進學科建設的發展，既要通過錦上添花的辦法為那些發展更快、更好的學科提供更多支持，也要為那些遇到困難的學科雪中送炭、扶困解憂，幫助這些學科渡過難關。
其四，建設一流學科要避免過度分散學者的精力。“學者不是在做評估，就是在去做評估的路上”的現象必須得到糾正。學科評估是重要的，但不是評估越多越好，不能讓評估成為消耗專家學者精力的“能源消耗機器”，也不能讓評估成為學科建設中的累贅。讓專家學者專注於自己的學術研究和教學，任何能避免分散其精力的制度和辦法都應得到鼓勵。
其五，建設一流學科要為我國學者爭取國際科學大獎做好相關服務。爭取國際科學大獎並不是為了獲獎本身，而是通過爭取國際大獎促進科研的發展。國際科學獎項是多元的，且具有疊加效應，既要研究諾貝爾獎獲獎的基本規律，更要研究其他重大國際獎項，因為這些獎項往往是通向科研巔峰的重要階梯。（作者洪成文系北京師範大學高等教育研究院教授，王佳明系北京師範大學高等教育研究院博士研究生，劉偌菲、盧純青系北京師範大學高等教育研究院碩士研究生）