開題標誌博士學位論文研究的全面啟動，準備充分的開題能為博士學位論文研究精准定向並制定科學可行的技術路線，從而為後續研究提供堅實基礎。開題包括開題報告撰寫和開題報告會組織。在現實研究中，由於博士生對開題的重要性認識不足加之開題有時間要求，部分博士生在準備不充分的條件下匆匆開題，開題報告會後不得不對選題方向、研究內容和實施方案進行重大調整，導致後續研究一波三折。 我們分兩篇研討博士學位論文開題的若干問題，第一篇是博士學位論文開題報告的功能（本篇）；第二篇是博士學位論文開題報告撰寫應注意的幾個問題。
竹林·意境 一、博士學位論文選題準確性論證 選題是博士論文研究的起點。方向明確、大小適中且與博士生能力匹配的選題能科學錨定博士論文研究的學術座標，從而使博士論文研究沿著正確的方向並以可行的方式有序推進。 選題準確性是指博士論文選題是一個真命題且對博士生而言現實可行。博士論文選題準確性論證過程包括問題存在性研判、問題解決可能性分析和問題表述準確性推敲。 （1）問題存在性研判 問題存在性研判是從學術界最新研究進展和中國企業管理實踐需求出發，分析判定博士生的學位論文選題是否是學術界共同面臨，又急需解決的問題。評委基於自身對學科前沿研究現狀的把握和學科演化趨勢的洞察，從學術發展視角分析博士生選擇的研究問題是否是學科前沿演化的結果，該研究問題是否可以納入學科發展的問題體系；評委基於對中國企業管理實踐的長期跟蹤和調研，從實踐需求出發分析選題是否是中國企業管理實踐面臨的共性且亟待解決的問題。 科學問題的選擇、論證和確認是一個漫長且曲折的過程。在此過程中博士生經常會在頓悟和迷茫之間循環往復。頓悟是經過一段的文獻閱讀和思考後，看似發現了問題，有恍然大悟之感。然而，再做進一步的文獻閱讀和深度思考後，又發現別人已經做了深入的研究，這個階段博士生容易產生迷茫和自我否定的心理狀態。這是絕大多數博士生都要經歷的一種良性迭代，它說明博士生已經按照科學的路徑進行思考或已經接近學科前沿。 所謂立足科學前沿是將學者的個體思維嵌入到科學共同體整體思維的動態過程，也是學者個體深度參與科學社會分工體系的必然要求。從某種意義上說，開題報告撰寫以及開題報告會上的研討是將博士生的思考與科學共同體的前沿探索對接的過程。 開題報告會的選題論證就是分析博士論文選題是否是科學共同體共同面臨的問題，從而使問題選擇真正具有理論價值和現實意義。如果博士生已經處於上述思維嵌入的良性迭代中，那麼開題報告會的研討能夠幫助其更有效地接近科學前沿或在立足科學前沿的思考中突破傳統的思考路徑，打開創新的空間。 （2）科學問題解決可能性分析 問題解決可能性分析既是問題存在性研判的延伸，又是設計解題實施方案的前提條件。如果博士生的選題是一個真實命題，那麼接下來討論的就是該科學問題的可解性了。有些科學問題雖然在理論上具備一定的可解性，但是並非任何個人或團隊在任何時間只要付諸努力就能將其解決。博士學位論文提出的科學問題解決可能性分析是從社會現有的知識基礎和科學技術手段出發，基於博士生現有能力和導師團隊所提供的平臺條件，對博士學位論文選題能否取得預期成果以及實現預期成果的手段等進行系統研討。 處於特定時代的具體學科都面臨大量需要解決的科學問題，然而，在這些需要解決的問題中並非所有的科學問題都具有被解決的可能性，科學共同體必須在其面臨的問題群中選擇那些具有現實可解性的問題進行研究。這種選擇一般在兩個層面展開，一是在科學共同體整體層面，分析問題是否具有解決的可能性。科學共同體整體層面的分析基於特定時代的知識基礎和科學技術提供的條件平臺以及管理實踐需求的強度等。二是從研究者個體層面分析那些對科學共同體具有可解意義的不同選題如何與具有不同知識基礎和研究能力的個體匹配，從而形成問題求解的社會分工。博士學位論文開題論證需要從這兩個層面同時進行研討。 （3）科學問題表述準確性推敲 科學問題表述準確性推敲主要從兩方面展開。一是關鍵科學問題表述的規範性，二是關鍵科學問題表述的邏輯縝密性。 首先，從靜態角度看，科學問題清晰表達的基本要求是用規範的學科語言表達科學探索中的疑問和困惑，科學共同體對其內涵具有一致性的理解，從而將其嵌入學科發展的問題體系。其次，從動態角度看，科學問題表述要闡明這些疑問和困惑與現有的知識基礎和研究努力的可能介面，找到解決疑問和困惑的路徑以及解題範圍，也就是明晰界定問題的應答域限。 關鍵科學問題表述的邏輯縝密性分析主要包括以下幾個方面。一是從問題生成視角分析博士生對現有研究文獻的梳理邏輯是否縝密，即問題梳理的故事線是否條理清晰，闡述簡潔可讀，當前研究存在的問題是否引出或覆蓋了博士學位論文所研究的關鍵科學問題。二是從關鍵科學問題凝練視角分析博士學位論文題目是否覆蓋了科學問題涉及的主要方面。三是從問題內容展開框架視角分析博士學位主要章節的標題是否體現了科學問題解決的內在邏輯。四是從問題求解展開邏輯視角分析博士學位篇章結構和內容設計是否完全對應科學問題的應答限域。五是從問題解決成果呈現視角分析開題報告的預期創新點是否是博士學位論文關鍵科學問題解決的核心成果。 以上是評委就開題報告內容本身做出的分析論證，博士生指導實踐表明，各評委往往根據自身學術研究實踐，並從自己的專長出發，對關鍵科學問題存在性做出研判，在此基礎上針對上述某些環節中存在的問題提出具體建議。此外評委還要對科學問題梳理中存在的邏輯中斷點、文獻取捨的學術尺度以及新舊文獻的前後照應等提出具體建議。  
 竹林·意境 (二) 博士學位論文實施方案可行性分析 被納入科學共同體研究範疇的科學問題具有真實性和可解性雙重特徵，即在現有的科學技術條件下該科學問題能夠被解決。然而，可解的選題可能有多種求解路徑，不同的實施路徑產生不同的學術成效。博士生必須在多種可能路徑中選擇合理或最優的路徑，以便卓有成效地完成博士論文研究。因此，開題報告會必須對博士論文選題實施方案進行周密的分析論證，提出整體優化的具體方案。 博士學位論文選題實施方案可行性分析主要從以下幾個方面展開。 （1）作為解釋或構建依據的理論基礎的完備性分析 理論基礎是假設提出或新理論構建以及解決方案設計的根基，是博士學位論文研究的邏輯起點。理論基礎的完備性分析是從學科演化和理論發展邏輯出發，分析博士學位論文解釋基礎是否扎實，科學問題的解決能否補充、完善現有理論或是否能對其進行更嚴密的求證，乃至可以發現和構建新理論。 一般而言，博士學位論文研究大都從企業管理實踐的特徵事實或現有理論的邏輯分析以及管理實踐需求與理論供給的匹配關係出發提出假設並嚴密求證，因此，解釋基礎的完備性是解決關鍵科學問題的前提條件。博士學位論文無論是已有理論改進，還是新理論創建或解決方案設計必須基於對相關理論基礎融會貫通的理解。 博士論文開題、中期、預答辯或答辯環節經常出現的問題是，博士生將理論研究部分涉及的理論只作簡單的羅列和介紹，較少打開各種理論之間的邏輯通道，闡明解釋基礎的整體性和邏輯一致性。實際上，不僅要打通各種理論之間的邏輯關聯，還要在理解現有理論的基礎上系統闡述已有理論與博士論文研究的內在相關性，並建立博士論文自身的解釋框架。 （2）理論建模的合理性與可行性分析 模型是問題解決方案的形式化表達，是定量求解的基礎。近年來，社會數位化進程加速推進，數字技術應用到經濟運行、社會治理和制度變革等眾多領域，企業管理所有活動都在向數位化轉型，從而為企業管理的建模、計算提供了實踐基礎。人工智慧、大數據、大模型等新興科學技術的快速發展則為管理研究的建模、計算提供了全新的技術手段。 科學的建模計算使管理學研究過程更加嚴謹，研究結論更加具體明確，有助於推進管理學研究的科學化和實用化。然而，必須承認，現實中還一定程度地存在為了模型而模型，為了定量而定量的傾向。模型的生搬硬套往往使管理學研究偏離鮮活的管理實踐。評委要對博士學位論文基礎模型選擇與科學問題是否匹配，模型改進的依據是否充分，變數選取和處理是否符合科學研究的基本規範等進行分析研判。 （3）案例、數據、調研資料等對博士論文研究支撐性分析 典型案例、統計和調查數據等經驗事實是博士學位論文研究的依據所在，是構念提出和假設檢驗的實證基礎。典型案例具有靈感觸發、構念提示等功能；大數據則是假設求證、仿真實驗乃至規律“湧現”的基礎。 在人工智慧時代，長期跟蹤調研典型案例、及時收集整理生成式數據對科學發現的作用越來越大，因此，受到學界的高度重視。需要特別強調的是，並非是案例越多、數據資源越豐富，研究的基礎就越扎實，研究方案就越可行。案例和數據使用的關鍵是案例和數據資源的科學篩選，去偽存真，優化融合。案例特徵的持續性和可外推性，數據資源的準確性以及不同數據之間的互補與關聯，數據失真的可能與程度、非連續性數據的擬合等，都需要在開題過程中提出並進行分析求證，以便使後續的研究少走彎路。 竹林·意境 (三) 博士學位論文成果呈現形態及其達致性研討 預期成果是博士學位論文研究的目標所在，也是博士學位論文的落腳點。在開題報告中將論文目標定的過高往往使博士生難以在有限的時間內完成博士論文的研究與寫作。目標定的過低，有可能達不到學位授予的品質標準，也造成資源的浪費。因此，開題報告會要在對研究成果呈現形態分類的基礎上，將開題報告的博士學位論文的成果具象化，確定達致目標，以便使博士學位論文研究的目標更明確可達，方案更切實可行。 博士學位論文中的哪些內容是最終成果的核心要素？博士學位論文成果水準的衡量尺度是什麼？如何使具有實質性創新的研究成果得到顯化表達？這是博士學位論文在開題報告撰寫過程中應反復思考並需要在開題報告會的互動中逐步明確的問題。 （1）內含學術價值和應用前景的已有模型改進或新模型構建 模型表達變數之間的關係，新模型構建揭示了變數之間的新關係，豐富了學科的模型體系，可應用於學術研究或服務管理實踐。已有模型的改進或使其表述更嚴謹或拓展了其應用領域或豐富了變數的實踐內涵，均是具有創新意義的工作。 已有模型改進或新模型構建都需要有特徵事實的支撐，也就是說，模型改進或構建的靈感源於管理實踐，改進後的模型或新建的模型還需回到實踐中或接受檢驗或得到應用。近年來，由於各種大模型的問世及其所展示的廣闊應用前景極大地推進了管理活動建模和計算研究，使管理學的定量研究進入一個新的發展階段，其發展必將為博士學位論文的建模和定量研究提供一個全新的學科平臺。 需要特別強調的是，這裏所說的模型既包括定量研究的計量模型和仿真模型，也包括定性研究的概念模型、結構模型以及框圖模型等。生成式人工智慧的出現向我們昭示了人的一切活動都是建模和計算的結果。管理學所所構建的定性模型和定量模型的本質是內嵌於人腦或組織的隱性模型的外化和形式化表達。管理學研究的實質就是把具有理論和應用價值內嵌於企業組織或企業家頭腦的隱性模型、演算法策略乃至知識地圖用管理學的顯性語言或可視化圖譜予以形式化表達。 （2）可嵌入管理學知識體系且可被檢驗的新構念、新假設、新結論的提出或創立 從某種意義上說構念、假設、結論是對模型本底的文字化表述，是新理論、新思想的基本構件，也是學術研究理論貢獻的精髓所在。因此，有關新構念表述，新假設闡釋、新結論導出是博士學位論文研究的真正難點和重點所在。 管理學研究作為應用導向的交叉學科，主要運用經濟學、社會學、心理學等相關學科的理論解釋管理現象。在上述應用過程中，管理學尚未建立不同理論之間的邏輯通道。解釋基礎的分立在一定程度上帶來解釋結論的離散和碎片化。理論研究結果的碎片化影響了管理學應用研究的成效。因此，基於國內外企業管理實踐的最新探索和理論研究的已有成果，構建管理學自身的理論體系成為管理學面臨的重要歷史任務。 必須承認，在現實的培養中並非每一篇博士論文研究都能實現新概念、新假設、新結論的創立和提出。我們並不能由此得出大多數博士論文都沒有創造和創新內涵的結論。本人認為，多數博士學位論文是在新概念、新假設、新結論的提出和創立過程中的階段性成果，或者是其前期的嘗試性探索。這些嘗試性探索為進一步的創建提供了有用的鋪墊和啟示，後續研究可以在此基礎上找到新概念、新假設、新結論提出和創立的有效路徑。 （3）面向企業管理實踐乃至政府部門管理實踐的解決方案設計 管理學是應用導向性學科，“服務中國管理實踐”被寫入我國許多商學院的發展理念。管理學研究宣導的“頂天立地”中的“頂天”和“立地”是相輔相成的，只有立基於當代的管理實踐，尤其是中國企業的管理實踐，管理學研究才有思想之源和建樹之本，不立地的研究無法頂天，那種八股式的以空對空的研究既沒有理論意義，也不能產生實踐效用。因此，博士學位論文應緊密結合最新的管理實踐，弄清中國情境的真實內涵，妥善處理中國情境與一般規律的關係，為中國企業管理實踐提供可落地的解決方案。 需要特別強調的是，近年來部分偏理論研究的管理學博士學位論文或多或少包含政策建議的內容，這些政策建議往往是答辯過程中評委質疑最多的環節，其原因在於博士生對管理實踐瞭解尚不夠深入，政策建議多憑自己的想像提出或參考已有成果對其進行改裝（組合），其操作內涵評委們一目了然。因此，建議對於那些偏理論研究的管理學博士學位論文，如果作者本人對企業或政府部門管理實踐知之不多，最好不寫或謹慎撰寫博士論文中的政策建議部分。
既然我們將面向企業管理實踐乃至政府部門管理實踐的解決方案設計作為博士學位論文三種成果形式中的一種，為什麼又建議偏理論的博士學位論文選題最好不寫或謹慎撰寫政策建議？這是不是一種自相矛盾的說法呢？針對這個問題，可以從以下兩方面予以討論。一是偏理論研究的管理學博士學位論文的成果可能具備潛在的應用價值，然而，其應用還需要結合具體企業的管理情境，經過成果轉化這一重要環節，最終才能成為具體企業的管理解決方案。這是在博士論文完成之後應繼續推進的工作。二是管理學的部分分支學科本身就是應用型的，這些學科的博士論文所提出的解決方案必然是能夠落地的，也會產生應有的社會實踐效應。